上海市企事业（yè）专利工作试点示范（fàn）单位（wèi）认定和（hé）管理办法（fǎ）

第一（yī）章 总（zǒng）则（zé）

第一（yī）条 为深入实施国家和上海（hǎi）知识产（chǎn）权（quán）战略纲要，进一步规范上海市企事业（yè）专利工作试点和示范单位（以下简（jiǎn）称“试（shì）点示范单位”）的认定和（hé）管理，根据《上海（hǎi）市专利（lì）资（zī）助办法》，制定（dìng）本办法（fǎ）。

第二条 试点示范单位的（de）创建（jiàn）以本市产（chǎn）业发（fā）展需求为导（dǎo）向，以（yǐ）提（tí）高企（qǐ）事业单位专利创造、运用、保护和（hé）管理水平为（wéi）核心，以试点促推广普及，以示（shì）范促深化发展，鼓励和（hé）引导（dǎo）企事业单位进一步构筑知识产（chǎn）权竞争优势，充分发（fā）挥知识产权在（zài）建（jiàn）设（shè）创新型城市中的支撑保障作（zuò）用。

第（dì）三条（tiáo） 试点示（shì）范单（dān）位的（de）认定和（hé）管理（lǐ），遵循“企业主体、择优认定、动态管理、公平公（gōng）正”的原则，重点支持发明专利和战略（luè）性新兴产业专利工（gōng）作。

第四条 市知（zhī）识产权局会同相（xiàng）关委办局（jú）组成市企事业专（zhuān）利工作试（shì）点（diǎn）示范单位（wèi）认定（dìng）和管理工（gōng）作协调（diào）小（xiǎo）组（zǔ），负责（zé）指导、协调试点（diǎn）示范单位的认定（dìng）和（hé）管理工（gōng）作。

第五条 市（shì）知识产权局（jú）负责试点示（shì）范单位的认定和管理，主要职责为：

（一）组（zǔ）织试点示范（fàn）单（dān）位的申报、认定（dìng）、管理和考核工作。

（二）审（shěn）核试点示范（fàn）单位的专利（lì）工作（zuò）计划和经费（fèi）预算。

（三（sān））负责试点示（shì）范单位认定和管（guǎn）理工作（zuò）总结及绩效评价报告。

（四）开展宣传、培（péi）训和表彰活动，推广专利（lì）工作经验（yàn）。

（五（wǔ））承担试点示范单位认定和管理系统及专家（jiā）库的建设和运行维护。

第六条 市知识产权局（jú）依托（tuō）知（zhī）识产权专家（jiā）库，充分发挥（huī）专（zhuān）家在试点示（shì）范（fàn）单（dān）位认定和（hé）管理工作中的决策咨询作用（yòng）。

第二章 申（shēn）请与认定

第七条 申请认定试点示范单位的（de），应为在本市注（zhù）册或登记3年以上（shàng）具有独立法人（rén）资（zī）格的企事业单位。

企业应属于国家和本市重点发展的产业领域，治（zhì）理结（jié）构完善，管理（lǐ）制度（dù）健全，经（jīng）营状况良好，近两（liǎng）年保持盈利。

事（shì）业单位应与企业建立产学研（yán）合（hé）作（zuò）机制，积极支持国家和本市重点（diǎn）产业发（fā）展。

第八（bā）条 申请认定专利工（gōng）作试点单位（wèi）的，还应具备（bèi）以下基本（běn）条（tiáo）件：

（一（yī））机构和制度：高度重视专（zhuān）利工（gōng）作（zuò），已设置（zhì）专利管理（lǐ）或成（chéng）果（guǒ）转化机（jī）构，已制定较（jiào）为健（jiàn）全的专利（lì）管理和激（jī）励制度并有（yǒu）效实施，至少配（pèi）备1名（míng）专利工作者。

（二）专利创造：企业拥有（yǒu）有效发（fā）明专利（lì）不（bú）少于5件；事业（yè）单位拥有有效发明专利（lì）不少（shǎo）于20件。企事（shì）业单位专利电子申请率不低于90%，近三年发明专利（lì）申请（qǐng）量保持增长（zhǎng），且无（wú）非正常专利申（shēn）请。

（三）专利实（shí）施：近三（sān）年，企业的授权（quán）发明（míng）专利实施率不低于50%，专（zhuān）利（lì）许可、转让及专（zhuān）利产品（pǐn）销售（shòu）收入占（zhàn）企业当年总收入的（de）比例（lì）不低于40%。近三年，事业（yè）单（dān）位的授权（quán）发（fā）明（míng）专利实施率（lǜ）不低于20%，发（fā）明专利授权（quán）量超过300件（jiàn）的（de），实（shí）施率不低（dī）于（yú）10%。

（四）人员培训：重视开展专利宣传培训活动，管理人员及（jí）科（kē）技工（gōng）作人员的培训（xùn）率达到60%，员工（gōng）的培训率达到40%。

（五）专利保（bǎo）护：专利（lì）保护意识较强，近三（sān）年内无行政和司法程序认定的（de）侵犯知识产权行为。

第（dì）九条 试（shì）点（diǎn）单位期满验收通（tōng）过后三年内，可申（shēn）请认定专（zhuān）利工作示（shì）范单（dān）位，并具备以下基本条件：

（一）机构和制度：企业将（jiāng）专（zhuān）利管理机构作为整（zhěng）体（tǐ）管理架构的重（chóng）要（yào）组成部（bù）分；事业单（dān）位已建立专利实施转化机构或（huò）建（jiàn）立了产学研合作平台。企事业（yè）单位至（zhì）少配备1名（míng）专（zhuān）利管理工程师，基本实现专利工（gōng）作电子化管理。

（二）专利创造（zào）：企（qǐ）业（yè）拥（yōng）有有效发明专利不少于（yú）10件（jiàn），且积极（jí）申请（qǐng）国（境）外专利；事业单位拥有有效发（fā）明专利不少于30件。企事（shì）业单位专利电（diàn）子申请率达到100%，近三年发明专（zhuān）利（lì）申请量保（bǎo）持（chí）增长，且无非（fēi）正常专利申请（qǐng）。

（三）专利实（shí）施：近三年，企业的（de）授权发明专利实施率不低于70%，专利许可、转让及专（zhuān）利产（chǎn）品销售（shòu）收（shōu）入占企业当（dāng）年（nián）总收（shōu）入的比例不低于60%。近三年，事（shì）业（yè）单（dān）位的（de）授权发明专利实施率不低于30%，发明专利授权量超过300件的，实（shí）施率不低于20%。

（四）人员培训：将知识产权文化融（róng）入企业文化建设；管理（lǐ）人员及科（kē）技工作人员的（de）培训率达到80%，员（yuán）工的培训率达到（dào）60%；已建（jiàn）立（lì）较完（wán）善的专利人才多层次培养机制。

（五）专利保护：专利保（bǎo）护和纠纷应对能力强，具有健全的知识产权（quán）纠纷处理工作制度和应对机制，近五（wǔ）年内（nèi）无行政和司法程序认定（dìng）的侵犯知识产权行为。

（六）专利战略：企业制定并（bìng）实施专利战略，已建立专利专题数（shù）据（jù）库或通过（guò）其他专利信息利用（yòng）渠道，积（jī）极开展专利战略和预（yù）警分析。事业单位已制（zhì）定专（zhuān）利工（gōng）作（zuò）的发展规划，已建立产学研相结合的专利创造和运营体系。

第（dì）十（shí）条 符（fú）合条（tiáo）件的（de）企事（shì）业单位可以按照（zhào）市知（zhī）识产权（quán）局发（fā）布的申报通（tōng）知要求进（jìn）行自主申报。鼓励主管部门、区知识产（chǎn）权局、集团（tuán）公司、保（bǎo）荐机构等积极推荐。

第十一条 申报材料包括企事业（yè）单位专（zhuān）利工作（zuò）情况（kuàng）说明和（hé）试点示（shì）范专利工作（zuò）方（fāng）案等。

企事业单位应（yīng）按照（zhào）有关专利工（gōng）作要求，立足自身发展战略，针对（duì）工作（zuò）薄弱（ruò）环节，制定试点示范（fàn）专利（lì）工作方案。工作方案应有明确的目标、任务和措施，内容（róng）包括（kuò）：专利管理标准化建设（shè）,专利战略制定与（yǔ）实施,专（zhuān）利数据（jù）库、预警平台建设,专利托（tuō）管、质押、转让（ràng）和许可,专利人才培（péi）训,专利维（wéi）权,其他（tā）专（zhuān）利工作。

第十（shí）二条 市知识产权（quán）局组织专家对申报材料进行（háng）评审，必要时可要求申报单位（wèi）进行陈述和答辩，或对（duì）申（shēn）报单位进（jìn）行实地考察。

第十三条 市知识产（chǎn）权局（jú）对专家评审结（jié）果（guǒ）进行（háng）汇总和审（shěn）议，审（shěn）议通过的，在部门网站上予以公示，公示期不少于7个（gè）工作日。

公示有异（yì）议的，对（duì）举报（bào）的有关问题进行核（hé）查，核（hé）查属（shǔ）实的，不予认定。

第十四条（tiáo） 经认定（dìng）的（de）试点示范单位名单在市知识产权局网（wǎng）站予以（yǐ）公告（gào），并（bìng）颁发试点示范单位证书。

每年认定试（shì）点和示范单位不超过150家，试点示（shì）范单位中（zhōng），企业比例均不低于80%。

第三章 管理（lǐ）和（hé）考核

第十五（wǔ）条 专利（lì）工作（zuò）试（shì）点单位（wèi）的试点期限为两年，给予总额（é）不超（chāo）过40万元的专（zhuān）项资助。专利（lì）工作示范单位（wèi）的示（shì）范期限为两年，给予总额不超过60万元的专（zhuān）项资助。

第十六条 试点示范单位应按要求提交试点示范期限内的专利工作（zuò）计划（huá）和（hé）经费预算。工作计划和经（jīng）费预算应（yīng）根据申请和认定阶段的专利工（gōng）作方案制定。

市知识（shí）产权局对工作（zuò）计（jì）划和经费预算（suàn）进行审核，审核同（tóng）意的，与试点示范单位签订项目（mù）实施合同，并预拨（bō）不超过专项资助（zhù）总额（é）70%的资金。

第十七条 区知识产权局（jú）负责辖（xiá）区内试（shì）点示范单（dān）位（wèi）的相关（guān）工作，按要求统计项目实施和项目资金（jīn）使用情况，配合相关部（bù）门做好项目的调查、分析、研究等工作。

第十八条 试点示范单位应认（rèn）真执行项目实施（shī）合同，并提交年度工作报告。

项目实施过程（chéng）中，确需调整工作计划的，应及时提出申请。市知识产权局进（jìn）行评估（gū）后，决定是否（fǒu）同意调整，必要时（shí）可停止（zhǐ）项目（mù）实施，并视情况（kuàng）追回相应的资金。

第十九条 试点（diǎn）示范单位应在项目实施合同（tóng）期满后两个月内（nèi）提出验收申请，并按要求提（tí）交项目实施（shī）报告和预算执（zhí）行情（qíng）况等材（cái）料。市知识产（chǎn）权局组织（zhī）专家或委托第三方机构进行项目验收（shōu）。项目验收包括（kuò）任务验收和财务验收。

第二十条（tiáo） 任务验（yàn）收（shōu）可采取会议审查、实地考察、现（xiàn）场测试、功能演示等（děng）方式进行。

任务验收的主要内容（róng）包括：项目实施合同的任务目标和考核（hé）指标的完成情况，制（zhì）度建（jiàn）设（shè）、人（rén）才培养和体制（zhì）机（jī）制创新情况等。未完成项目（mù）实施合同的主要任务目标和（hé）考核指标，或所提供（gòng）的验收文件、资（zī）料、数据不真实的（de），不（bú）得通过验收。

第二十一条 任务（wù）验收和（hé）财务验收结论均为通过时，项目（mù）验收结论为通过，并拨付专项资助余额（é）资金。未通过验收的，应在收到（dào）验（yàn）收结论（lùn）书后的6个月之（zhī）内完成整改工作，再次提出验收申请。

第二（èr）十二条 专项资（zī）助经（jīng）费的开支范围、申（shēn）报、管理（lǐ）和财务验收，按（àn）照《上（shàng）海市专（zhuān）利资助资金管理办法》执（zhí）行。

第四章 监督

第二十三（sān）条 试（shì）点示范（fàn）单位在申请（qǐng）认（rèn）定和项（xiàng）目实（shí）施过程中（zhōng），弄虚作假，严重（chóng）侵犯知（zhī）识产权，挪用（yòng）、挤占专项资金，或严重违反其他法律法规（guī）的（de），取消其试点示（shì）范（fàn）单（dān）位称（chēng）号，5年内不得再（zài）次申请（qǐng）认定（dìng），同时将其（qí）不良记录记入上海市公（gōng）共信（xìn）用信息服务平（píng）台，并依（yī）法追究法律（lǜ）责任。

第二十（shí）四条 相关（guān）工（gōng）作（zuò）人员（yuán）在试点示范单位认定和管理（lǐ）工作（zuò）中滥（làn）用职权（quán）、玩忽（hū）职守、徇（xùn）私舞弊（bì）的，依法追究法律责任。

第五章 附则

第二（èr）十五条 本办法由市知识产（chǎn）权局负（fù）责解释（shì）。

第（dì）二十六条 本（běn）办法自2017年7月（yuè）1日起施行，有效（xiào）期至2022年6月30日。