上海市科技小巨人工（gōng）程实施办法

第一章 总则

第（dì）一条   为大力实施（shī）创新驱动（dòng）发（fā）展战略、进一步推动科技型中小企业的自主创新，提高企业核心竞争力，打造一大批具有国内外行业竞争优势（shì）的科技小巨人企业（yè），加（jiā）快建设具有全球影响力（lì）的科技创新（xīn）中（zhōng）心，依据《中（zhōng）华人民共（gòng）和国（guó）中小企业（yè）促进法》、《科技部关于进一步推动科技型中小（xiǎo）企业创新发（fā）展的若干（gàn）意见》（国科（kē）发（fā）高（gāo）〔2015〕3号）、《上海市（shì）科技（jì）型（xíng）中小企业技术创新资金管理办法》（沪科〔2013〕25号）制定本（běn）办（bàn）法。

第二条   科技小巨人工程的（de）实施对象（xiàng），是指从事符（fú）合国家和本市产业发（fā）展方向的高新技术（shù）领（lǐng）域产品开（kāi）发、生产、经营（yíng）和技术（工程）服务的科技型企业。其应有（yǒu）：较完善的企业创（chuàng）新（xīn）体（tǐ）系、创新（xīn）机制及（jí）与之相适应的科（kē）研投入；自（zì）主知识（shí）产权的品牌（pái）产品；一（yī）定的经济规模和良（liáng）好成长；良好的信（xìn）用和较（jiào）强（qiáng）的融资能力（lì）。其（qí）特（tè）征为创新型、规（guī）模型与示范性。

第三（sān）条（tiáo）   科技小巨人工程采取市区（qū）（县）联动方式。本（běn）市各区（县）科学技术委（wěi）员会（以下简称“区（县）科委”）负责（zé）本地区科技小巨人工程的组织申（shēn）报、会同区（县）产业行政管理部（bù）门（以下简称“区（县）产业部门”）审核推荐，实施（shī）管理。

上海市科学（xué）技术委员会（以（yǐ）下简称（chēng）“市科委（wěi）”）会同上海市经济和信息化委员会（以下简称“市经信委”）负责科（kē）技小巨人工程的规划、立项、评估和监管等工作。

第二章 支持对象与条件

第四条   面向本市范围内工商注册登记、具（jù）有独立法人资格，经认定的高新技术企业（yè）。

第五（wǔ）条   科技小巨（jù）人工（gōng）程支持对象分为两类:科技小巨人培（péi）育企（qǐ）业与科（kē）技小巨人企（qǐ）业。

第（dì）六条   申请科技小巨人培育（yù）企（qǐ）业主要条件：

（一）制造类企业的（de）研发人员人数不低于企业当（dāng）年职工总数的10%，软件或科技（jì）服务类（lèi）企业的研发人员人数不（bú）低于企业当年（nián）职工总数的30%；

（二）企业近三个（gè）会计年度的研究开发费用总额（é）占主（zhǔ）营业务收（shōu）入（rù）总额的比例不低于5%；

（三）制（zhì）造类（lèi）企业（yè）上年（nián）度主营业（yè）务（wù）收（shōu）入在3000万元至1亿（yì）元之间，软件或科（kē）技服（fú）务类企业（yè）上年（nián）度主营业务收（shōu）入在2000万（wàn）元至6000万元之间；且企业前三（sān）年主营业务收入或（huò）净利润的平均增长率在20％以（yǐ）上；

（四）企业有强健的经营管理团队（duì），健全的财（cái）务制度，较强（qiáng）的市场应变（biàn）能力，灵活的激励机制。

第七条   申（shēn）请科技小（xiǎo）巨人企业主要条（tiáo）件：

（一）制（zhì）造类企业（yè）的研发人（rén）员人（rén）数不低于企业当年职工总数的（de）20%，软件或科技服务类企业的研发人（rén）员（yuán）人数不低（dī）于企业（yè）当年职工（gōng）总（zǒng）数（shù）的50%；

（二）企业近三（sān）个会计年度的研（yán）究开发（fā）费用总额占主营业务收入总额的比例不低（dī）于5%；

（三（sān））制造类企业上年度主（zhǔ）营业务收入在1亿元至10亿元之间，软件（jiàn）或科技服务类企业上（shàng）年度主营业务收（shōu）入（rù）在（zài）6000万元至10亿元之间；且企业前（qián）三年主营业务收（shōu）入或净利润的平均增长率在（zài）20％以上；

（四）企（qǐ）业应有研发机构（技术中心、实验（yàn）室（shì）、测试平台等）、研发（fā）计（jì）划及与（yǔ）之相（xiàng）适应的知识产（chǎn）权保护、人才培养（含（hán）引进）、创新激励（lì）等运作机制和较（jiào）完善的（de）规范化管理制度，并有良好（hǎo）的经营管理（lǐ）团队，有较强的风险控制机制和健全（quán）的规章（zhāng）制度（dù）。

第三章 支持方式与实施周期

第（dì）八条   科技（jì）小巨人工程是支（zhī）持上海市（shì）科技型中小企业持续开展技术（shù）创新的一项（xiàng）重要工作。市级财（cái）政资金采取事前（qián）立项事后（hòu）补助方式，申请（qǐng）企（qǐ）业根据当年度申报通知（zhī）要（yào）求（qiú）提出申请（qǐng），在市科委立项后，按照创新能力（lì）提升的需要，先行投入资金（jīn）开展科技创新活动，在取得成（chéng）果并通过（guò）验收评估后（hòu）获得市科委（wěi）相应补助（zhù）。

第九条   市级（jí）财政（zhèng）资金（jīn）按照不超过实（shí）施（shī）周期内相关研（yán）发支出（chū）20%的比（bǐ）例给予补助，科技小（xiǎo）巨人（rén）企业的补（bǔ）助额度（dù）最高不超过150万元/家，科技小巨人培育企业补助额度最高（gāo）不超过100万元/家。区（县）财政资金按1：1的（de）比例给予配套补助。

第十条   科（kē）技小（xiǎo）巨人（rén）工程的实施周期不超过（guò）3年。

第（dì）四章 申请、受理与推荐

第十一条   市科委每年度（dù）上（shàng）半（bàn）年向社会公开（kāi）发布科技小（xiǎo）巨（jù）人工程（chéng）申报通知，明确申报开始时间、申报（bào）截（jié）止时（shí）间等相关要求（qiú）。

第十（shí）二条   符合科技小巨人（含（hán）培育）企业条（tiáo）件者，均可按市科委每年通知（zhī）要（yào）求，登陆“上海科技”网站填报并提交（jiāo）下列申请材（cái）料，向所在区（县）科委申报，同时（shí）应对所提（tí）供材料的真实性、完整性（xìng）、有效性和合法性负责，接受有关部门的监督检查（chá）。

（一）上海市科技小巨（jù）人企业（yè）(含（hán）培育)申请书；

（二）有效期内的高新技术企（qǐ）业资（zī）格证（zhèng）书（复印件）；

（三）涉及特殊（shū）行业的（de），需提供（gòng）相关许可证；

（四）近三个会计年度企业审计报告复（fù）印（yìn）件（需上传原（yuán）件）；

（五）财务（wù）及相关规范化管（guǎn）理制度；

（六（liù））研发（fā）机构建设相关（guān）证（zhèng）明（míng）材料（申报科技小巨人企业（yè）必须提供）；

（七（qī））企业认为需要提供的其他证明材（cái）料。

第十三条   各区（县（xiàn））科委应（yīng）会同（tóng）区（县（xiàn））产业部（bù）门按本办（bàn）法第（dì）六（liù）、第七条申报主要条件的（de）规定，对申（shēn）报（bào）企（qǐ）业严（yán）格审核（hé），将符合条件的科技（jì）小巨人培育企业与科技小巨（jù）人企业予以受理、分类汇总后向市科委推荐。

第五章 评（píng）审与立项

第（dì）十（shí）四（sì）条（tiáo）   市科委会同市经（jīng）信委委托第三方专业机构开展立（lì）项评审。评审工作采取专家网（wǎng）上评审与会（huì）议评审相结合的方式（shì）进行，必要时辅以现场（chǎng）考察。

第十五条   市科委会同（tóng）市经信委（wěi）按照科学公（gōng）正、竞（jìng）争择优的原（yuán）则，根据专（zhuān）家评审意见，形（xíng）成拟（nǐ）立项名单，通过门户网站向社会公示，公示期为（wéi）7个（gè）工（gōng）作日。经公示没有（yǒu）异议（yì）的，办理立项手续；对有异议的（de）项目进行（háng）复核审查，情（qíng）况（kuàng）属实的取消立（lì）项（xiàng）资格。

第（dì）十六条（tiáo）   市科（kē）委会（huì）同市经（jīng）信委在收到各区（县）推荐部门（mén）的推（tuī）荐建议（yì）后60个工作日内（nèi）作出立项决定，并通过门户网站（zhàn）向（xiàng）社会（huì）公告。

第（dì）十七条   获得立项的科技小巨人企业，由市科委和市（shì）经信委共同发放“上（shàng）海市科技小巨人（rén）企业（yè）”立项证明。

第六章（zhāng） 管理、服务与（yǔ）验收评估

第十八（bā）条   各区（县）科委会同区（qū）（县）产业部门负责本辖（xiá）区内科技小（xiǎo）巨人（含培育）企业的（de）监督（dū）管理，协助解决企业在（zài）实施过（guò）程中（zhōng）遇到困难与问题。

第十（shí）九条   市科（kē）委（wěi）围绕科技小巨人（含培育）企业发展的创（chuàng）新需求（qiú），在（zài）科技金（jīn）融、技术转移转（zhuǎn）化、全球化发（fā）展、协同创新、人（rén）才培养等方（fāng）面，搭建（jiàn）科技创新服务平台，鼓励社会（huì）服务机构为其提供融（róng）资、并（bìng）购与上市，技术转移和知识产权管理，海外市（shì）场拓展，产学研合作与产业链（liàn）协（xié）同，企业家与专业人才培育等专业化服务。

第二十（shí）条   科技（jì）小巨人工（gōng）程（chéng）实施期结束后，由（yóu）该企（qǐ）业向区（县（xiàn））科委提交（jiāo）书面的验收评估申请与（yǔ）总结（jié）报告；市科委会（huì）同市经信委（wěi）委托专业机构开展验收评估（gū）工作。验收（shōu）评（píng）估（gū）主要（yào）包括（kuò）财务审计和执行情况评价环节。不参加（jiā）验（yàn）收评估的企业，视为（wéi）自动放弃（qì）资金补助。

（一（yī））科技（jì）小巨人工程验收评估坚持公正、公开、公平的原则。在验收评（píng）估（gū）工作（zuò）中，对于专业机构和相关专家存在违规违纪行为的，一经查实，市科委视情节轻重，给予批评、通报、取消其参与验收评估相（xiàng）关工（gōng）作资格（gé）等处（chù）理；对于参评企业（yè）在项目（mù）验收（shōu）评估工作中弄虚作假或存在营（yíng）私舞弊行（háng）为的，一经查实，市（shì）科委将视情节（jiē）轻重，予以批评、通报，取消其（qí）项目补助（zhù）。对违反国家法律的行为，按有关（guān）法律处理。

（二）财务审计事项主要（yào）包（bāo）括：财务管理制度执行情况，研发资金到位（wèi）和支出情况，实施期内营收（shōu）状况，会计（jì）核算（suàn）和财务信息情况等。

（三）执行情况评（píng）价（jià）主（zhǔ）要（yào）包括：企业（yè）成长能力、创新能力、市场竞争能力和社会贡献能力等（děng）。

（四（sì））执行情况评价按领域分（fèn）组开展，主要采取集中现场评（píng）议的形式，采用定性（xìng）和定量结合的评分方式（shì）。

（五）市科委（wěi）在（zài）门户（hù）网（wǎng）站上公布（bù）评估结果，并（bìng）以书面形式向参评的科技小（xiǎo）巨（jù）人(含培（péi）育)企业反馈（kuì）评（píng）估专家意见。评估结果分“优秀”、“良（liáng）好”、“合格”、“不合格”四类 。“优秀”、“良好”类科（kē）技（jì）小（xiǎo）巨人（含（hán）培（péi）育（yù））企业比例为60%；评估得分为60分以（yǐ）下的为“不合格”科技小巨人（含培育）企业。

1、评估（gū）结果为“优秀”、“良好”“合格”的，给予一定（dìng）的经费（fèi）补助，其中对（duì）于“优秀”类科技（jì）小巨人培（péi）育企业，达到本办法第七条申报科技（jì）小巨人企业主要条件规定的（de），可优先获（huò）得下年度科技（jì）小巨人企业立项支持。

2、评估结果为“不合格”的，取消（xiāo）资金补助。

第二十一条   科技小巨（jù）人（含（hán）培育）企业在实施期和验收评估后5年（nián）内有义务配合市科委（wěi）开展科技创新成果统计调查等工作。

第七章 附则

第二（èr）十（shí）二条  本办法自2015年7月（yuè）1日起施行（háng），有效期（qī）至2020年6月30日。

源自上海科委